零利率房貸信貸年息借貸增貸轉貸小額借款進一步提高監管效能 派出機構監管職責擬修訂
證監會11日就《中國證監會派出機構監管職責規定（征求意見稿）》公開征求意見，並擬將其上升為證監會規章。這是對十餘年前發佈的《派出機構監管工作職責》的修訂，旨在進一步明確派出機構監管工作職責，全面推動派出機構監管轉型，提高監管效能。
早在2003年，證監會發佈《派出機構監管工作職責》（以下簡稱《職責》），確立瞭派出機構職責的框架內容。但是隨著市場的發展，相關法律法規依據的調整變化，行政審批制度改革的不斷推進，中國證監會有關業務領域規章、規范性文件的陸續制定或修改，以及私募基金、非上市公眾公司等市場創新發展，《職責》已與監管實際存在一定程度的脫節，不能充分適應資本市場監管所面臨的新形勢。
證監會新聞發言人鄧舸指出，為進一步貫徹落實加快轉變政府職能、深化行政體制改革等重大決策，大力推進證監會監管轉型，有效實現從事前管制到加強事中事後監管的監管重心轉變，切實解決監管實踐中存在的現實問題，證監會啟動瞭對《職責》的全面修訂，調整派出機構職責配置模式，明確派出機構核心職責，從而更好地整合監管資源，提高監管效能。
修訂後的《職責》擬更名為《中國證監會派出機構監管職責規定》（以下簡稱《職責規定》），並上升為中國證監會規章。鄧舸介紹，在修訂思路上，主要有以下四點考慮：
第一，作為派出機構落實轄區監管責任制、做好一線監管工作的重要基礎性文件，《職責規定》應當突出對授權的基本要求，集中解決派出機構“做什麼”的問題。對於“怎麼做”等如何行使職權的問題，則由其他的文件加以規定。
第二，在職責配置的邏輯安排上，《職責規定》以日常監管、風險防范與處置、案件調查、行政處罰等監管行為類型為導向，不再以監管對象和業務領域為導向。相應的，對監管職責進行類型化歸納，不再對涉及業務領域的過於細化的職責進行清單式羅列。
第三，為進一步適應監管轉型的需要，《職責規定》在內容上突出投資者教育與保護、風險防范與處置、案件調查與行政處罰等事中事後監管職責，淡化行政許可等事前管制相關職責。
第四，有關職責內容是對實體規范規定的派出機構現有職責的綜合和歸納，立足於更好地落實現行法律、法規、規章中的相關監管制度規定，不對現行的派出機構監管職責范圍進行擴張或限縮。
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按照上述思路，目前形成的《職責規定》征求意見稿共七章、五十一條，分別為總則、日常監管、風險防范與處置、案件調查與行政處罰、投資者教育與保護、其他職責、附則。
總體內容上，一是以信息披露為核心，以問題和風險為導向，形成對不同性質主體從事同一性質行為的統一監管。二是以加強風險監管為有效手段，規定派出機構主動開展相關市場信息的搜集和分析工作，強化動態監測監控，並按照有關規定負責證券期貨經營機構、上市公司等的風險防范與處置工作，從而切實防范區域性、系統性風險，促進轄區資本市場長期穩定健康發展。三是以對違法違規行為零容忍為原則，擴展派出房貸轉增貸流程信貸年息土地借貸中古車貸利率最低信貸年息機構立案調查和協查工作職責，完善案件調查工作機制，明確派出機構負責管轄范圍內案件的審理、聽證工作等，提高監管的權威性和震懾力。
鄧舸表示，修訂後的《職責規定》，有利於完善監管執法體制，促進派出機構更好地履行一線監管職責，提高監管機構應對市場創新發展的能力，從而有效防范區域性、系統性風險；有利於落實監管轉型要求，通過監管理念、監管手段和監管方式的轉變，適應資本市場監管工作的新形勢；有利於推動中國證監會實現“兩維護、一促進”的核心職責，有效打擊各類證券期貨違法犯罪行為，為資本市場持續健康發展創造更好的環境。（記者 李丹丹）
新聞來源http://finance.qq.com/a/20150912/015509.htm
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